Torna all'elenco
ALFABETO DEL BANKING

Percorso Formativo ESMA Compliant per personale addetto alla prestazione di consulenza in materia di investimenti - tutte le edizioni AUTUNNO 2017

  • Durata

    4 giornate d'aula + 4 giornate online
  • Luogo

    Bologna - Roma - Trento - Bari - Rimini - zona Tirreno - Padova - Caltanissetta
  • Relatori

    SDA Bocconi School of Management
  •  

Descrizione

In data 6 luglio 2017 la Consob ha pubblicato un documento in consultazione proponendo le modifiche al Regolamento Intermediari al fine di recepire nell’ordinamento nazionale le disposizioni contenute nella normativa MIFID II.

Per quanto riguarda i requisiti relativi alle competenze e alle conoscenze del personale introdotti da MIFID II, Consob, in seguito alla pubblicazione da parte di ESMA degli specifici Orientamenti, aveva avviato il 22 dicembre 2016 una consultazione preliminare, conclusa il 20 gennaio 2017, al fine di acquisire dagli operatori contributi di analisi sul contesto nazionale.
I contenuti della consultazione citata e degli Orientamenti ESMA sono stati approfonditi nella nostra circolare n.126/2017 del 22 marzo 2017 alla quale rimandiamo per i dettagli. In tale ambito le modifiche proposte al Regolamento Intermediari sono finalizzati a dare attuazione ai citati Orientamenti ESMA, avendo come obiettivo ultimo un innalzamento del livello di qualificazione del personale ed un elevato standing di professionalità nel miglior interesse della clientela.

Queste disposizioni, come noto, si applicheranno dal 3 gennaio 2018 a tutto il personale a diretto contatto con la clientela nella prestazione dei servizi pertinenti sia già esso operativo che di nuova assunzione. Nello specifico si fa riferimento a coloro che prestano la consulenza in materia d’investimento o forniscono informazioni su strumenti finanziari, servizi d’investimento o servizi accessori. Sono invece esclusi i dipendenti che svolgono funzioni di back-office che non entrano in contatto diretto con i clienti. L’impostazione adottata da Consob è quella di ottenere un bilanciamento tra titolo di studio conseguito ed esperienza pregressa nell’arco degli ultimi 10 anni. Inferiore è il titolo di studio maggiore è l’esperienza richiesta.

Consob prevede un meccanismo di dimezzamento del periodo di esperienza qualora il dipendente abbia effettuato, nei 12 mesi antecedenti l’inizio dell’attività, un corso di formazione professionale specifica di minimo 60 ore riguardante conoscenze teoriche, competenze tecnico – operative e di corretta comunicazione alla clientela.

Al fine di consentire alle banche di intraprendere un percorso di sostanziale conformità alle disposizioni normative, Banking Care Corporate University e Cassa Centrale Banca, ha proposto da aprile 2017 il percorso formativo con la docenza di SDA Bocconi – School of Management.

Il corso è progettato e erogato da SDA Bocconi – School of Management è già conforme ai requisiti di cui all’art. 59-sexies del Regolamento Intermediari in consultazione.
Banking Care Corporate University (ente in possesso della certificazione UNI EN ISO 9001 settore EA37, prevista nel documento CONSOB) effettua il test di verifica al termine del corso di formazione professionale secondo art. 59 – sexies i commi da 5, 6 e 7.
Al termine del corso è previsto un Test di verifica delle competenze acquisite per il rilascio della Certificazione.

EDIZIONE BOLOGNA: http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE ROMA: http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE TRENTO (5a EDIZ.): http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE TRENTO (6a EDIZ.): http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE BARI : http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE RIMINI : http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE TIRRENO : http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE PADOVA : http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

EDIZIONE CALTANISSETTA : http://www.bankingcare.com/corso-banche/percorso-formativo-esma-complian...

 

Target

consulenti finanza

Obiettivi

Il corso è finalizzato a recepire le indicazioni di CONSOB circa la necessità di dare piena efficacia alle previsioni della nuova normativa comunitaria (MiFID II) e agli orientamenti ESMA al fine di garantire un sostanziale innalzamento del livello di qualificazione del personale e ottenere un elevato standard di professionalità nel migliore interesse dei clienti.

Contenuti

MODULI TEMATICI

  1. Elementi fondamentali del quadro economico e implicazioni per i mercati e i prodotti finanziari
    Durata: 0,5 giorni di aula frontale
  2. Caratteristiche, informazioni rilevanti, rischi e principi di valutazione degli strumenti azionari
    Durata: 0,5 giorni di aula frontale
  3. Caratteristiche, informazioni rilevanti, rischi e principi di valutazione degli strumenti di investimento di natura monetaria e obbligazionaria
    Durata: 1 giorno di aula frontale
  4. Caratteristiche, informazioni rilevanti, rischi e principi di valutazione dell’investimento in prodotti di risparmio gestito
    Duarata: 1 giorno di aula frontale
  5. Principi fondamentali in tema di diversificazione e gestione di portafoglio
    Durata: 1 giorno di aula frontale
  6. Regolamentazione dei servizi di investimento e condotta dell’intermediario nei confronti del cliente
    Durata: online equivalente a 1 giorno
  7. Prodotti per l’investimento a fini assicurativi e previdenziali
    Durata: online equivalente a 1 giorno
  8. Trattamento fiscale e regime dei costi applicabile ai prodotti di investimento
    Durata: online equivalente a 1 giorno
  9. Assetto/funzionamento dei mercati finanziari e possibili abusi e manipolazioni di mercato
    Durata: online equivalente a 1 giorno

Totale : 4 giorni d'aula + 4 giorni online

Articolazioni

4 giornate di formazione in aula + 4 giornate online

Primo Blocco Formativo - in aula
Docenti: SDA Bocconi
Temi:

  • Principi fondamentali in tema di diversificazione e gestione del portafoglio
  • Caratteristiche, rischi, informazioni ed elementi fondamentali dei prodotti di risparmio gestito e relativi principi di valutazione

Secondo Blocco Formativo - in aula
Docenti: SDA Bocconi
Temi:

  • Elementi fondamentali del quadro economico e implicazioni per i mercati e i prodotti finanziari
  • Caratteristiche, informazioni rilevanti, rischi e principi di valutazione degli stumenti azionari
  • Caratteristiche, informazioni rilevanti, rischi e principi di valutazione degli strumenti di investimento di natura monetaria e obbligazionaria

Erogazione dei moduli online avverrà via web, sulla piattaforma e-learning di SDA Bocconi, si consiglia l'installazione del browser Google Chrome.
Le lezioni online consistono in:

  • video-lezioni (docente in primo piano)
  • slides della video-lezione
  • Test finale di apprendimento

Le lezioni online vanno fruite in autonomia e hanno la durata di 2 ore ciascuna. La fruizione delle lezioni online è obbligatoria, così come il Test online a fine lezione, e verrà monitorata dallo Staff dedicato di Banking Care.
Per informazioni tecniche: daniele.mantovani@bankingcare.com

Extra

Per info e consulenza organizzazione del percorso in house:
Dott.ssa Marilena Filippi
Banking Care Corporate University
marilena.filippi@bankingcare.com

Allegati